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                  行業新聞
                  銀監會加大監管處罰力度
                  2017-4-12 14:38:23
                       行政處罰是法律賦予銀監會及其派出機構的一項重要監管權力和職責,是有效銀行監管的重要制度保障。中央經濟工作會議、特別是中央財經領導小組第十五次會議召開以來,銀監會堅決貫徹落實黨中央、國務院關于把防控金融風險放到更加重要位置的戰略部署,敢于亮劍、敢于碰硬,勇于“揭蓋子”、“打板子”,堅持嚴罰重處,始終保持整治金融亂象高壓態勢,重拳出擊查處了一批違法違規案件。
                       一、監管處罰機制改革建設情況
                       2015年,為認真貫徹落實黨中央關于深化金融改革、推進依法監管的重大決策和國務院轉變政府職能的要求,銀監會對監管處罰工作組織架構進行重大改革。同時,修訂了《中國銀監會行政處罰辦法》,對行政處罰流程進行調整,形成調查、審理、決定相分離的行政處罰機制。
                       此次監管處罰機制改革舉措具有以下突出特點:一是設立審理機構,完善查處分離機制,提升處罰專業性;二是設立行政處罰委員會,委員一人一票,體現決策民主性;三是建立“雙罰制”,加大責任人員懲處力度,杜絕僥幸心理;四是推行處罰信息公開,提高監管透明度,主動接受社會監督;五是實行罰管掛鉤,將處罰結果與市場準入、履職評價、監管評級相結合,強化處罰震懾效應。
                       在現行行政處罰機制下,銀監會機關、各銀監局及各銀監分局都具有處罰權,可對各自管轄范圍內的違法違規行為進行立案查處,并由各自的行政處罰委員會作出處罰決定。同時,銀監會機關對于統一組織的現場檢查中發現的各類銀行業機構、包括分支機構作出的違法違規行為,也可一并立案處罰,從而避免“同事不同罰”,保證處罰公平性。
                       二、2017年監管處罰工作開展情況
                       監管處罰機制改革以來,銀監會注重發揮監管威懾力,持續加大檢查處罰力度,集中精力查錯糾弊,嚴格實施行政處罰。
                       2017年一季度,銀監會系統作出行政處罰485件,罰沒金額合計1.9億元;處罰責任人員197名,其中,取消19人的高管任職資格,禁止11人從事銀行業工作。
                       2017年3月29日,銀監會機關針對票據違規操作、掩蓋不良、規避監管、亂收費用、濫用通道、違背國家宏觀調控政策等市場亂象,作出了25件行政處罰決定,罰款金額合計4290萬元。本次處罰共懲處了17家銀行業機構,包括信達資產管理公司、平安銀行、恒豐銀行、華夏銀行以及作為信達資產管理公司交易對手的招商銀行、民生銀行、交通銀行等機構;同時,對8名責任人員分別給予警告和罰款,其中含2名機構高管。
                       目前,又一批違法違規行為已經立案,正處于行政處罰調查審理程序中。針對屢查屢犯、案件頻發、嚴重擾亂市場秩序的各類亂象,銀監會將繼續加大監管處罰力度,進一步嚴厲打擊、嚴肅處理。
                       三、下一步工作措施
                       銀監會將繼續弘揚銀行業的“三鐵”傳統,深入開展違法違規違章行為的專項治理,充分發揮監管處罰的震懾作用,促進銀行業穩健發展。
                       一是開展專項行動,整治市場亂象。銀監會2017年上半年組織全國銀行業集中進行市場亂象整治工作,以回歸本源、服務實體、防范風險為目標,重點對股權和對外投資、機構及高管、規章制度、業務、產品、人員、廉政風險、監管行為、內外勾結違法、非法金融活動等十大方面進行整治。排查突出問題,壓實“三個責任”,筑牢“三道防線”,真正使機構形成“不敢違規、不能違規、不愿違規”的合規文化。
                       二是彌補監管短板,扎緊制度籠子。銀監會將針對各項薄弱環節,根據銀行業務和風險的新變化、新現象和新特征,及時更新監管規制,填補法規空白,推進法規文件的“立改廢”進程,杜絕“牛欄關貓”。
                       三是嚴格處罰標準,加大罰沒力度。對于各類銀行業違法違規行為,既要處以罰款,也要沒收違法所得。落實“穿透原則”,堅持“過罰相當”,堅決避免監管套利,杜絕金融機構從違規行為中獲利。
                       四是堅持雙線問責,強化高管責任。堅持“一案三問”,發生案件的,堅決問責經辦人、相關人和負責人;貫徹“一險三問”,造成風險的,嚴格懲處業務發起人、業務審批人和機構負責人。同時,堅持“上追兩級”,推行“雙線問責”,情節嚴重的,堅決頂格處罰。推動建立銀行從業人員黑名單制度,對于嚴重違規違紀、被機構開除的責任人員,一律列入黑名單,實施行業禁入,防止高管帶病流動、提拔。
                       五是重視長效監管,實現以罰促改。本次行政處罰決定下發時,銀監會一并下達了整改問責通知,要求被處罰機構根據處罰決定書反映的違規事實,逐一整改、問責到人。
                       下一步,銀監會將持續跟蹤整改進度,對于屢查屢犯的機構,從嚴從重處罰,督促銀行業機構完善公司治理機制和風險管理框架,切實履行好風險防控第一責任。
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